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财富证券未能对证券经纪人实施有效监控 被责令改正

时间: 2019-03-14 10:30:09 | 来源: 新浪财经 | 阅读:

3月14日,财富证券有限责任公司北京市朝阳东三环中路证券营业部因存在同一证券经纪人名下不同客户同日同一IP和MAC地址委托的异常交易行为,营业部未采取有效措施进行调查处理,被北京证监局采取责令改正监管措施。

经查,2016年8月至2018年6月间,财富证券有限责任公司北京市朝阳东三环中路证券营业部存在多起同一证券经纪人名下不同客户同日同一IP和MAC地址委托的异常交易,多次触及预警,涉及客户30人次,营业部未采取有效措施进行调查处理,未对证券经纪人实施有效监控。

上述问题违反了《证券公司监督管理条例》第三十八条、《证券经纪人管理暂行规定》第十八条的规定,反映出财富证券有限责任公司北京市朝阳东三环中路证券营业部内部控制不完善。

北京证监局表示,根据《证券公司监督管理条例》第七十条,决定责令财富证券有限责任公司北京市朝阳东三环中路证券营业部限期改正,要求财富证券有限责任公司北京市朝阳东三环中路证券营业部完善内部控制机制,切实加强异常交易监控,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法利益的行为。

新闻标题: 财富证券未能对证券经纪人实施有效监控 被责令改正
新闻地址: http://www.zikao.sh.cn/caijing/2051.html
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